风险 & 合规智能平台

SS&C的风险 & 合规情报平台(RCI)提供对所有交易的准确和详细的监视和分析, 订单, 帐户活动及持有. 有了RCI,组织就有了信心,他们的监督活动和合规政策是功能性的, 负责任的, 并通过协助合规主管和合规团队的日常监督活动持续执行. RCI的自动监视功能由一个广泛的预配置和可定制的遵从性测试库提供支持,支持全球法规, 为单一遵从性环境提供必要的元素, 无需集成来自多个应用程序的数据.

RCI的合规模块让公司可以选择他们需要的监管功能:

员工贸易 & 活动监视: 提供交易和头寸数据的系统分析,以发现员工交易冲突,包括OBA, 礼物 & 娱乐和政治捐款以及捐款追踪和证明.

反洗钱 & 欺诈检测: 支持遵守美国和全球反洗钱和欺诈检测法规 经纪自营商RIA监管:支持FINRA和SEC经纪自营商, 顾问及投资者账户, 事务, 贸易和订单监督要求

高级 & 脆弱的投资者: 确定对老年人或脆弱投资者进行金融剥削的实例

投资的适用性: 识别账户的风险和投资目标, 投资集中, 多样化, 时间范围和年龄适宜性问题

市场操纵监控: 支持Reg NMS遵从性方面,以帮助识别市场操纵(如欺骗)的实例, 分层, 抢先和非有益的所有权变更. 模块扩展了SS的监视功能&C的EZE市场交易商OMS.